Kết quả thanh tra cho thấy cả 6 tổ chức đều có vi phạm pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, thuế, thương mại điện tử và phòng, chống rửa tiền.
Tại SJC, Tổng giám đốc tự quyết định giá mua – bán vàng mà không thông qua bất kỳ quy trình nội bộ nào, vi phạm nghiêm trọng quy định về quản trị doanh nghiệp và điều hành giá. Ngoài ra, SJC còn bị phát hiện có dấu hiệu vi phạm quy định về thuế và phòng, chống rửa tiền.
DOJI bị phát hiện kinh doanh vàng qua nền tảng thương mại điện tử (website, ứng dụng Egold) khi chưa được cơ quan chức năng cấp phép, đồng thời có dấu hiệu vi phạm quy định về rửa tiền.
Bảo Tín Minh Châu bị xác định đã bán vàng với giá cao hơn niêm yết và vi phạm quy định trong giao dịch qua nền tảng điện tử.
PNJ có vi phạm về chế độ báo cáo, ghi nhãn hàng hóa và thuế liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng miếng.
TPBank vi phạm quy định về quản lý và giữ hộ vàng miếng SJC cho khách hàng: không niêm phong, không ghi số series, không lưu trữ chứng từ đúng quy định.
Eximbank vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền.
Tổng mức phạt hành chính đối với các tổ chức vi phạm lên đến hơn 8 tỷ đồng, trong đó: Bảo Tín Minh Châu bị phạt 2,64 tỷ đồng; SJC bị phạt 2,14 tỷ đồng; DOJI bị phạt 1,365 tỷ đồng; PNJ bị phạt 1,34 tỷ đồng; Eximbank bị phạt 400 triệu đồng; TPBank bị phạt 380 triệu đồng.
Đặc biệt, 4 doanh nghiệp gồm SJC, DOJI, PNJ và Bảo Tín Minh Châu đã bị chuyển hồ sơ sang Bộ Công an để điều tra theo quy định pháp luật do có dấu hiệu vi phạm hình sự.
Động thái thanh tra và xử lý quyết liệt của NHNN được cho là nhằm chấn chỉnh thị trường vàng trong bối cảnh có nhiều biến động và dấu hiệu bất ổn về giá, đồng thời đảm bảo hoạt động kinh doanh vàng minh bạch, đúng quy định, tránh nguy cơ đầu cơ và thao túng thị trường.
